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In hartem Wettbewerb konnte sich die SIMONA Gruppe 2016 stabil behaupten. Bei einem leichten Umsatzzuwachs verbesserte sich das Ergebnis. Die erzielte EBIT-Marge von 8,2 Prozent liegt über dem Vorjahres- wert von 7,4 Prozent und auch über dem angestrebten Zielwert. Trotz leichter Effizienzgewinne mussten dabei jedoch im besonders umkämpften europäischen Markt leichte Einbußen bei Umsatz und Ergebnis hingenommen werden, insbesondere aufgrund einer schwachen Entwicklung im Produktbereich Rohre und Formteile. Unsere Position im Bereich der Halbzeuge konnten wir festigen. Nach verhaltenem Beginn belebte sich in der zweiten Jahreshälfte das Geschäft im asiatischen Raum. Erfreuliche Umsatzzuwächse in den USA gingen einher mit einer deutlichen Verbesserung der Ergebnisse in diesem Markt.

Die Erfahrungen im Geschäftsjahr bestätigen in aller Deutlichkeit, dass wir mit der gemeinsam von Vorstand und Aufsichtsrat getragenen strategischen Ausrichtung auf dem richtigen Wege sind. Um uns in den angestammten Märkten zu behaupten und das Geschäft auszubauen, müssen wir weiter alle Anstrengungen unternehmen, um unsere Position mit innovativen Produkten, der Erschließung neuer Anwendungsgebiete und vor allem durch weitere Steigerungen der Produktivität zu festigen. Weltweite Partnerschaften gilt es auszubauen und zu erweitern.

Die Entwicklung der SIMONA Gruppe weltweit, ihre strategische Ausrichtung und ihre Innovationskraft und Ertragsstärke werden auch in Zukunft in besonderem Maße im Fokus des Aufsichtsrates stehen. Das erfolgt wie bisher auf Basis einer offenen, vertrauensvollen und erfolgreichen Zusammenarbeit mit dem Vorstand.

Zusammenarbeit mit dem Vorstand

Der Aufsichtsrat hat im Berichtsjahr 2016 die ihm nach Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung obliegenden Aufgaben wahrgenommen, den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens regelmäßig beraten und seine Geschäftsführung überprüft und überwacht. Er unterzog auch das Risikomanagement und die Compliance einer Überprüfung und ist der Auffassung, dass diese den Anforderungen in vollem Umfang entsprechen. Vorstand und Aufsichtsrat haben sich über die strategische Ausrichtung des Unternehmens abgestimmt und in regelmäßigen Abständen den Stand der Umsetzung der strategischen Initiativen erörtert. In alle Entscheidungen, die für das Unternehmen von grundlegender Bedeutung waren, war der Aufsichtsrat unmittelbar eingebunden. Der Vorstand unterrichtete den Aufsichtsrat in schriftlichen und mündlichen Berichten regelmäßig, zeitnah und umfassend. Die Berichte behandelten vor allem die Planung, die Strategie, die Geschäftsentwicklung und -lage der SIMONA AG und ihrer Tochtergesellschaften, einschließlich der Risikolage, des Risikomanagements und der Compliance, sowie Geschäfte von besonderer Bedeutung für das Unternehmen. Der Vorstand ging dabei auch auf Abweichungen des Geschäftsverlaufes von den aufgestellten Plänen ein und erläuterte die Abweichungen sowie Korrekturmaßnahmen. Gegenstand und Umfang der Berichterstattung des Vorstandes entsprechen den vom Aufsichtsrat gestellten Anforderungen. Neben den Berichten ließ sich der Aufsichtsrat vom Vorstand ergänzende Informationen erteilen. Insbesondere stand der Vorstand in den Sitzungen des Aufsichtsrates zur Erörterung und zur Beantwortung der vom Aufsichtsrat gestellten Fragen zur Verfügung. Geschäfte, die der Zustimmung des Aufsichtsrates bedürfen, wurden mit dem Vorstand erörtert und eingehend geprüft. Der Aufsichtsrat tagte, wenn erforderlich, auch ohne den Vorstand.

Der Vorsitzende des Aufsichtsrates wurde auch zwischen den Sitzungsterminen des Aufsichtsrates und seiner Ausschüsse ausführlich informiert. So wurden die Strategie, die aktuelle Geschäftsentwicklung und -lage, die Planung, das Risikomanagement, die Risikolage und die Compliance sowie wesentliche Einzelthemen und Entscheidungen in regelmäßigen Gesprächen zwischen dem Vorsitzenden des Vorstandes und dem Vorsitzenden des Aufsichtsrates erörtert. Darüber hinaus hat der Vorsitzende des Aufsichtsrates auch mit den weiteren Mitgliedern des Vorstandes fachbezogene Einzelgespräche geführt. Über wichtige Ereignisse, die von wesentlicher Bedeutung für die Beurteilung der Lage und Entwicklung sowie für die Leitung der SIMONA waren, wurde der Vorsitzende des Aufsichtsrates unverzüglich durch den Vorsitzenden des Vorstandes informiert.

Sitzungen des Aufsichtsrates

Der Aufsichtsrat tagte 2016 in vier ordentlichen Sitzungen sowie einer konstituierenden Sitzung nach der Neuwahl der von den Anteilseignern zu wählenden Mitglieder in der Hauptversammlung am 10. Juni 2016. An dieser Sitzung konnte das Aufsichtsratsmitglied Gerhard Flohr (aus familiären Gründen) nicht teilnehmen. An der Aufsichtsratssitzung vom 19.04.2016 konnte das Aufsichtsratsmitglied Joachim Trapp terminbedingt nicht teilnehmen. An den anderen Sitzungen des Berichtsjahres 2016 haben alle Mitglieder des Aufsichtsrates teilgenommen.

In der Sitzung vom 23. Februar beschäftigte sich der Aufsichtsrat mit dem vorläufigen Jahresergebnis für das Geschäftsjahr 2015 und der aktuellen Geschäftssituation sowie den Schwerpunktthemen USA, China und Russland. Außerdem diskutierte und verabschiedete der Aufsichtsrat den Dividendenvorschlag für das Geschäftsjahr 2015. Des Weiteren diskutierte er den Vorschlag des Personalausschusses zur Neuordnung der Vergütung des Aufsichtsrates und verabschiedete den Entwurf zur Beschlussfassung in der Hauptversammlung. In dieser Sitzung verabschiedete der Aufsichtsrat auch die Entsprechenserklärung zum Deutschen Corporate Governance Kodex.

In der Sitzung vom 14. April standen die Feststellung und Genehmigung des Konzernabschlusses, des Jahresabschlusses der AG, des Vorschlages des Vorstandes für die Verwendung des im Geschäftsjahr 2015 erzielten Bilanzgewinnes, des Berichts des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2015 und des Ergebnisses der von der PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main, durchgeführten Abschlussprüfung auf der Tagesordnung (siehe auch Abschnitt Jahres- und Konzernabschluss dieses Berichts). In dieser Sitzung verabschiedete der Aufsichtsrat außerdem den Vorschlag für die Neuwahlen zum Aufsichtsrat sowie die Tagesordnung für die Hauptversammlung 2016. Des Weiteren informierte sich der Aufsichtsrat über die aktuelle Geschäftssituation und den Ausblick für den SIMONA Konzern mit besonderem Schwerpunkt auf USA und Asien. Außerdem befasste sich der Aufsichtsrat mit M&A-Themen.

Die Sitzung am 04. August fand im US-amerikanischen Werk in Archbald, PA, statt. Der Aufsichtsrat informierte sich über den Stand der Entwicklung in diesem mittlerweile zweitgrößten Einzelmarkt von SIMONA. In dieser Sitzung standen außerdem der aktuelle Geschäftsverlauf des ersten Halbjahres und der Forecast für die zweite Jahreshälfte auf der Tagesordnung. Außerdem erstattete der Vorstand in dieser Sitzung Bericht zur Wirksamkeit der internen Kontrollsysteme, des Rechnungslegungsprozesses, des Risikomanagements sowie der internen Revision.

In der Sitzung am 1. Dezember 2016 beschäftigte sich der Aufsichtsrat mit der Geschäftssituation in den ersten neun Monaten und dem Ausblick auf das Jahresende 2016. In dieser Sitzung wurde außerdem das Budget für das Geschäftsjahr 2017 ausführlich besprochen und genehmigt. Ein weiterer Schwerpunkt dieser Sitzung war die Entwicklung in der Verkaufsregion Asien-Pazifik.

Die Arbeit in den Ausschüssen

Wirtschafts- und Personalausschuss unterstützen den Aufsichtsrat. Sie informieren den Aufsichtsrat regelmäßig und umfassend über ihre Arbeit. Der Wirtschaftsausschuss (Audit Committee) befasst sich schwerpunktmäßig mit der Überwachung des Rechnungslegungsprozesses, der Wirksamkeit des internen Kontrollsystems und des internen Revisionssystems, der Abschlussprüfung, hier insbesondere mit der erforderlichen Unabhängigkeit des Abschlussprüfers, den vom Abschlussprüfer zusätzlich erbrachten Leistungen, der Erteilung des Prüfungsauftrages an den Abschlussprüfer, der Bestimmung von Prüfungsschwerpunkten und der Honorarvereinbarung sowie der Compliance und Akquisitionen. Der Personalausschuss beschäftigt sich insbesondere mit Fragen der Vergütung sowie dem Abschluss, der Änderung und Aufhebung der Anstellungsverträge der Mitglieder des Vorstandes.

Wirtschaftsausschuss
Der Wirtschaftsausschuss beriet 2016 in vier Sitzungen. Er befasste sich insbesondere mit den überseeischen Märkten und dabei mit der Entwicklung der Gesellschaften in den USA sowie mit Strategien und möglichen Akquisitionen in Fernost. Chancen und Risiken der europäischen Märkte wurden regelmäßig erörtert. Gegenstand der Beratungen waren auch mögliche Veränderungen in den innerbetrieblichen Strukturen zur Bewältigung der zukünftigen Aufgaben. Der Wirtschaftsausschuss prüfte auch die Halbjahres- und Quartalsergebnisse und bereitete den Vorschlag des Aufsichtsrates zur Wahl des Abschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2016 an die Hauptversammlung vor.

Personalausschuss
Der Personalausschuss trat 2016 viermal zusammen. Er befasste sich mit der Verlängerung der Bestellung von Herrn Hiltmann als Vorstand bis zum Ende der Hauptversammlung 2018 und mit Veränderungen in den obersten Führungsebenen. Er bereitete die Beschlüsse zur künftigen Vergütung des Aufsichtsrates und dessen Neuwahl sowie zum Ausweis der Vorstandsvergütung vor und erörterte Personalfragen zur Sicherung künftiger Chancen in definierten Wachstumsmärkten. Notwendige Beschlüsse zu diesen Themen erfolgten im Plenum des Aufsichtsrates.

Jahres- und Konzernabschluss

Die Rechnungslegung der SIMONA AG für das Geschäftsjahr 2016 wurde durch die PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main, geprüft, die von der Hauptversammlung am 10. Juni 2016 zum Abschlussprüfer gewählt worden war. Bevor der Aufsichtsrat der Hauptversammlung die PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft als Abschlussprüfer vorschlug, hatte die Pricewaterhouse- Coopers Aktiengesellschaft gegenüber dem Vorsitzenden des Aufsichtsrates bestätigt, dass keine Umstände bestehen, die ihre Unabhängigkeit als Abschlussprüfer beeinträchtigen könnten. Der Abschlussprüfer hat den Jahresabschluss sowie den Lagebericht der SIMONA AG und den Konzernabschluss sowie den Konzernlagebericht, der mit dem Lagebericht der SIMONA AG zusammengefasst ist, und den erläuternden Bericht des Vorstandes zu den Angaben nach § 289 Abs. 4, § 315 Abs. 4 HGB unter Einbeziehung der Buchführung geprüft und mit uneingeschränkten Bestätigungsvermerken versehen. Allen Mitgliedern des Wirtschaftsausschusses und des Aufsichtsrates wurden die genannten Abschlussunterlagen und die Prüfungsberichte sowie der Vorschlag des Vorstandes zur Verwendung des Bilanzgewinnes rechtzeitig vorgelegt. Der Abschlussprüfer hat in der Aufsichtsratssitzung am 20. April 2017 ausführlich über sämtliche wesentlichen Ergebnisse seiner Prüfung berichtet und sämtliche Fragen des Aufsichtsrates umfassend beantwortet. Der Aufsichtsrat hat in eigener Verantwortung den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss und den Lagebericht der SIMONA AG, den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht, der mit dem Lagebericht der SIMONA AG zusammengefasst ist, den erläuternden Bericht des Vorstandes zu den Angaben nach § 289 Abs. 4, § 315 Abs. 4 HGB, die Prüfungsberichte des Abschlussprüfers und den Vorschlag des Vorstandes zur Gewinnverwendung geprüft. Nach dem abschließenden Ergebnis dieser Prüfung sind keine Einwendungen zu erheben. Der Aufsichtsrat schließt sich dem Ergebnis der Prüfung durch den Abschlussprüfer an und hat den Jahresabschluss der Gesellschaft, der damit gemäß § 172 Satz 1 AktG festgestellt ist, und den Konzernabschluss in seiner Sitzung am 20. April 2017 gebilligt und den Bericht des Aufsichtsrates verabschiedet. Der Aufsichtsrat schließt sich ferner dem Gewinnverwendungsvorschlag des Vorstandes an, der vorsieht, den ausgewiesenen Bilanzgewinn von 13.590.593,51 EUR wie folgt zu verwenden:

a) Zahlung einer Dividende von 12,00 EUR je Aktie, zahlbar am 14. Juni 2017: 7.200.000,00 EUR

b) Vortrag auf neue Rechnung: 6.390.593,51 EUR.

Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand sowie allen Mitarbeitenden. Sie haben in einem intensiven Wettbewerbsumfeld durch ihre erfolgreiche Arbeit und ihr hohes Engagement zu einem sehr guten Jahresergebnis für SIMONA beigetragen. Den Kunden und Partnern dankt der Aufsichtsrat für das Vertrauen und die gute Zusammenarbeit.

Kirn, 20. April 2017
Der Aufsichtsrat

Dr. Rolf Goessler, Vorsitzender